万联证券IPO之路

近日,万联证券因保荐企业中钰科技虚增利润、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务被出具警示函。

据不完全统计,万联证券2016年以来共计吃罚单多达九次,市场不禁质疑公司的IPO之路能否顺利?

万联证券再被出具警示函

9月28日,A股吧获悉,广东监管局公布对关于万联证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

图片来源:证监会

广东监管局指出,万联证券是负责广东中钰科技股份有限公司(以下简称中钰科技或公司)持续督导工作的主办券商,持续督导期间为2016年4月12日至2019年4月4日。中钰科技因信息披露违法违规被广东监管局作出行政处罚,经查明,中钰科技存在以下违法事实:

一、2015年年度报告虚增利润。2015年,中钰科技通过虚构20份与国网省属分公司签订的销售合同及16份对应的采购合同,虚构业务收入70,367,116.55元,虚构成本46,459,251.42元,导致2015年度财务报告虚增利润23,907,865.13元,占当期利润总额的77%。

二、关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务。2015年,中钰科技与公司实际控制人吴明玉实际控制、并由叶某云代持股权的深圳东禾微科技有限公司(以下简称东禾微)、北京清大华康电子技术有限责任公司(以下简称清大华康)发生直接非经营性资金拆借共98次,关联交易金额合计349,710,264.38元,占公司2015年年报披露期末净资产的185.40%。2016年上半年,公司与关联方东禾微、清大华康发生直接非经营性资金拆借共32次,关联交易金额合计129,582,700元,占公司2016年半年报披露期末净资产的67.18%。对于上述关联交易事项,中钰科技未及时履行内部审议程序和临时报告披露义务,也未在相关定期报告中完整披露。

中钰科技的相关行为,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第二十条的规定,构成《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十条所述情形。

万联证券作为中钰科技时任主办券商,在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,广东监管局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施,责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施,并于收到本决定书之日起30日内书面报告监管局。万联证券及相关人员应当认真吸取教训,切实加强证券法律法规学习,强化风险意识,提高执业质量,杜绝类似事件再次发生。

“如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”

IPO排队中“罚单”不断

事实上,这不是万联证券第一次吃“罚单”。

今年6月份,浙江监管局公布了一则监督管理措施决定书,万联证券营业部负责人任职期间三项违规遭监管谈话。

决定书显示,经查,刘攀在担任万联证券股份有限公司绍兴解放南路证券营业部负责人期间存在以下行为:一是为客户委托他人买卖股票提供介绍客户、提供保证金、传递证券账号及密码等便利并收取报酬;二是泄露监管调查信息;三是持有某私募基金管理公司股权,未按照规定报告,且与你履职存在利益冲突。

上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第四项、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十二条的有关规定。按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条及《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的有关规定。因此,浙江证监局决定依法对其采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。同时要求刘攀于2020年6月9日下午3时携带有效身份证件到浙江证监局接受监管谈话。

值得关注的是,万联证券正在IPO排队中,公司在2019年6月报送招股说明书,宣布闯关IPO。

今年4月17日晚间,万联证券IPO获首次反馈,彼时,证监会合计提出了32个问题,包含经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。

据其招股书披露,2016年——2019年2月公司及分支机构共计收六份罚单。

此外,2019年4月,广东证监局公告称,因私募投资基金子公司万联天泽在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务,且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴的情况,责令万联证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

2019年8月19日,万联证券因在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷被广东证监局出具警示函;同年11月29日,上海证券交易所根据广东证监局的决定对其予以纪律处分。

处罚罚单不断,作为一家拟IPO公司,万联证券的业绩也不如人意,据其招股书披露信息,2016-2018年三年中,万联证券分别实现营业收入11.30亿元、11.01亿元和11.09亿元,净利润3.01亿元、3.11亿元、2.54亿元,公司成长基本陷于停滞甚至下滑状态。

在行业排名上,据证券业协会统计数据,万联证券2018年营业收入在行业内排名59、净利润排名39。

罚单不断、业绩基本处于停滞,万联证券的IPO之路能否顺利尚不得知。


打新股,扫码关注微信公众号

打新股

发表回复

您的电子邮箱地址不会被公开。