宁波精达及公司人员因涉嫌违反证券法律法规,收《行政处罚事先告知书》

9月29日,A股吧获悉,A股公司宁波精达(603088.SH)收到中国证券监督管理委员会宁波监管局《行政处罚事先告知书》。

宁波精达于2019年11月1日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》,因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。

2020年9月28日,公司收到中国证监会宁波监管局《行政处罚事先告知书》,宁波精达、郑良才、郑功、徐俭芬、赵奕清:因涉嫌违反证券法律法规一案,已由宁波监管局调查完毕,依法拟对其做出行政处罚。

2016年9月25日至2017年12月24日,宁波成形控股有限公司(以下简称成形控股)、宁波广达投资有限公司(以下简称广达投资)、宁波精微投资有限公司(以下简称精微投资)、郑良才、郑功、徐俭芬与广州亿合投资有限公司(以下简称广州亿合)签订《合作协议》及相关补充协议、股份转让协议书等协议,约定将郑良才、郑功通过成形控股间接持有的共计2,646万股宁波精达成形装备股份有限公司(以下简称宁波精达)股份(占宁波精达总股本的33.08%)以及广达投资、精微投资、郑良才、郑功、徐俭芬直接持有的共计2,195万股宁波精达股份(占宁波精达总股本的27.44%)在限售期满后全部转让给广州亿合。广州亿合已支付郑良才等人股份转让部分定金及利息合计2.2亿元。

上述协议的签订,涉及宁波精达控制权转让,但宁波精达未及时予以披露,也未在其披露的《关于股东股份被司法冻结的公告》《关于股东股份被司法冻结的进展公告》等公告中披露上述协议相关事项。2019年8月21日,宁波精达在《关于上海证券交易所问询函回复的公告》中首次披露上述协议。

上述违法事实,有相关人员询问笔录、合作协议、相关报告和公告等证据证明,足以认定。

宁波监管局认为,宁波精达的上述行为,违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十三条、第六十七条第二款第八项、《上市公司信息披露管理办法》第三十条第二款第八项、第三十一条第一款第二项的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的违法行为。对宁波精达该项违法行为,时任董事长郑良才和时任董事、董事会秘书、副总经理郑功是直接负责的主管人员,时任董事赵奕清是其他直接责任人员。郑良才、郑功、徐俭芬作为宁波精达实际控制人,其行为已构成《证券法》第一百九十三条第三款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,宁波监管局拟作出以下决定:

1.对宁波精达责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;

2.对郑良才作为直接负责的主管人员,给予警告,并处以30万元罚款;

3.对郑功作为直接负责的主管人员,给予警告,并处以30万元罚款;

4.对郑良才、郑功、徐俭芬作为实际控制人,给予警告,合并处以60万元罚款;

5.对赵奕清给予警告,并处以20万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条、第四十二条等有关规定,当事人享有陈述、申辩和要求听证的权利,提出的事实、理由和证据,经宁波监管局复核成立的,宁波监管局将予以采纳。如放弃陈述、申辩和要求听证的权利,宁波监管局将按照上述事实、理由和证据作出正式的行政处罚。

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