董事、监事因误操作违规减持,科创板公司睿创微纳收监管工作函

10月4日,A股吧获悉,科创板公司睿创微纳(688002.SH)于9月30日收到上交所出具的监管工作函,处理事由为督促公司加强董监高合规培训、持股管理。

据悉,此前,睿创微纳相继发布关于董事因误操作违规减持公司股票及致歉的公告和监事因误操作违规减持公司股票及致歉公告。

公告显示,赵芳彦系公司董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监,因工作繁忙,将其证券账号交由家属管理并操作。2020年9月29日,其家属在赵芳彦不知情的情况下,误操作减持公司股票8万股,成交均价为85.01元/股,成交金额人民币6,801,200元。

陈文祥系公司监事会主席,因工作繁忙,将其证券账号交由家属管理并操作。2020年9月29日,其家属在陈文祥不知情的情况下,误操作减持公司股票5,000股,成交均价为85.16元/股,成交金额人民币425,800元。

睿创微纳已预约于2020年10月28日披露2020年第三季度报告,上述行为违反了上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》关于“上市公司定期报告公告前30日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票”的规定,但并非其主观故意违规减持。

睿创微纳董事会知悉此事后高度重视,并及时核实相关情况。经综合考虑,公司董事会对赵芳彦违规行为决定处以50万元人民币罚款,对陈文祥违规行为决定处以3万元人民币罚款。

同日,睿创微纳发布部分董监高提前终止减持计划暨减持结果的公告。据公告,赵芳彦、陈文祥本人自愿提前终止减持计划。

此外,A股吧获悉,睿创微纳于近日分别发布关于董事会秘书辞职的公告和关于监事辞职的公告。公告显示,赵芳彦因2020年9月29日违规减持公司股票对公司造成负面影响,申请辞去公司董事会秘书职务。陈文祥因2020年9月29日违规减持公司股票对公司造成负面影响,申请辞去公司监事会主席及监事职务。


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