太平洋、万联证券近日均收广东监管局警示函

近日,A股吧获悉,9月29日,太平洋证券发布公告称近日收到广东监管局《关于对太平洋证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。9月28日,广东监管局公布了一则处罚决定,万联证券因在信批审查和持续督导过程中未能勤勉尽责,被采取出具警示函的处罚。

虚增利润、信披违规,新三板挂牌公司中钰科技在去年4月被监管作出处罚,一年后曾任的两家主办券商也被正式处罚。


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