信息披露违法违规,*ST皇台收行政处罚决定书

10月9日,A股吧获悉,*ST皇台(000995.SZ)公告称,2020年9月30日,公司收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局出具的《行政处罚决定书》[(2020)2号]。

行政处罚决定书显示,依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定,甘肃监管局对*ST皇台信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人*ST皇台、胡振平、何维角、于淞琳、常红军、闫立强、谢维宏提交了陈述申辩意见,其中胡振平、何维角要求听证,但又书面撤回听证申请。当事人付耶成、辛秀山、刘静、李生禄、闻萌、刘锐、高明星、张文彬未提交陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明,*ST皇台存在以下违法事实:

《甘肃*ST皇台股份有限公司2016年年度报告》披露的期末库存商品账面余额131,348,696.56元,其中母公司库存商品账面余额130,848,257.63元,现有证据证明母公司库存商品2016年年末实际结存金额为44,549,474.33元,2016年年报虚假记载库存商品账面余额86,298,783.30元。

上述违法事实,有*ST皇台相关公告,相关会议记录、会议纪要,当事人询问笔录,相关情况说明等证据证明,足以认定。

甘肃监管局认为,*ST皇台的上述违法行为,违反了2005年《证券法》第六十三条规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。

*ST皇台时任董事长胡振平、时任董事兼总经理付耶成、时任财务总监何维角,以上3人是公司上述违法行为直接负责的主管人员;*ST皇台时任董事辛秀山、刘静、高明星,时任独立董事于淞琳,常红军、张文彬,时任监事李生禄、闻萌、刘锐,时任高级管理人员闫立强、谢维宏,以上11人是公司上述违法行为的其他直接负责人员。

*ST皇台、胡振平、何维角、于淞琳、常红军、闫立强、谢维宏等当事人提出如下陈述申辩意见。

*ST皇台提出:一是经公司自查,*ST皇台母公司2016年年末存货盘亏金额为8,687.53万元,二是*ST皇台2016年年末存货亏空是时任董事长卢某某职务侵占行为导致。因此请求减轻或免于处罚。

胡振平、何维角、于淞琳、常红军、闫立强、谢维宏提出:一是卢某某侵占公司财产导致库亏,是*ST皇台2016年年报虚假记载的根本原因;二是对卢某某侵占公司财产的行为不知情,没有违法的主观故意;三是任职期间勤勉尽责,无法通过审查公司2016年年报等方式发现问题;四是配合甘肃证监局调查;五是主动向公安机关报案且公安机关已立案侦查。因此请求减轻或免于处罚。

对此,甘肃监管局认为:

(一)本案行政处罚事先告知书认定*ST皇台2016年年报虚假记载库存商品账面余额102,464,927.88元,经复核,*ST皇台2016年年报虚假记载库存商品账面余额86,298,783.30元,甘肃监管局部分采纳*ST皇台的陈述申辩意见。

(二)根据2005年《证券法》第六十八条第三款之规定,上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。*ST皇台时任董事长胡振平,时任财务总监何维角,时任独立董事于淞琳、常红军,时任高级管理人员闫立强、谢维宏,上述6人提交的陈述申辩意见及相关证据不足以证明其勤勉尽责,甘肃监管局对上述6人请求免于处罚的陈述申辩意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,综合考虑当事人任职时间、向公安机关报案且公安机关已对卢某某立案侦查,以及配合调查等因素,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款之规定,甘肃监管局决定:

(一)对*ST皇台给予警告,并处以30万元罚款;

(二)对胡振平、付耶成、何维角给予警告,并处以5万元罚款;

(三)对辛秀山、刘静、李生禄给予警告,并处以4万元罚款;

(四)对于凇琳、常红军、闻萌、刘锐、高明星、闫立强、张文彬、谢维宏给予警告,并处以3万元罚款。

*ST皇台表示,截至本公告日,公司生产经营正常。对于本次行政处罚,公司向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意。公司及全体董监高等人员将吸取经验教训,不断提高规范运作意识,完善公司治理结构、加强内部控制体系管理,并严格按照相关法律法规认真做好信息披露工作,促进公司规范运作。


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