泰诚资本实控人失联收警示函!旗下基金公司涉3项违规

据证监会网站消息,大连证监局近日对泰诚财富基金销售(大连)有限公司下发多则行政监管措施决定书,对该公司及公司法定代表人、总经理李春光予以公开谴责。此外,其母公司泰诚资本管理公司也收到警示函。

行政监管措施决定书称,经查,泰诚财富基金销售(大连)有限公司存在以下违规行为:

一是公司销售“泰诚大通朱雀14号私募投资基金”累计超过两百人;二是公司设立分支机构未事先向大连证监局备案;三是公司未完整保存私募基金投资者适当性管理方面的记录及其他相关资料。

上述行为分别违反了《证券投资基金销售管理办法》第二十二条第一款及《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条、第二十六条规定。

大连证监局指出,公司上述违规行为涉及投资者人数众多,金额较大,造成严重的社会不良影响,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,大连证监局决定对该公司予以公开谴责。

与此同时,大连证监局表示,李春光作为公司的法定代表人、总经理,对上述违规行为负有直接责任。大连证监局决定对其予以公开谴责。

此外,行政监管措施决定书显示,泰诚资本管理公司在私募投资基金管理过程中,存在实际控制人失联、风控合规负责人及各部门工作人员均已离职、公司未能做到恪尽职守和履行谨慎勤勉义务的情形。

上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,大连证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

据中国经济网报道,泰诚资本于2010年8月创始于北京,2011年11月总部迁至大连。2014年,泰诚资本将主动管理类基金业务和融资项目撮合业务装入其子公司泰诚大通(北京)投资基金管理有限公司、将金融产品销售业务装入其子公司泰诚财富基金销售(大连)有限公司、将线上网络金融业务装入其子公司大连摇钱树网络科技有限公司,同时开展资本运作,涉足股权管理、公司收购、重组、上市融资等业务。

另据天眼查APP数据显示,泰诚资本已于10月9日被列入被执行人名单。


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