第十三届中国上市公司法律合规风险指数发布

10月25日,由中国政法大学法学院企业法务研究中心主办,以“解局与重启:后疫情时代上市公司新治理、新增长”为主题的第十三届中国上市公司法律合规风险指数发布会在京举行,与会人士共同探讨后疫情时代企业法律风险重要趋势、合规监管重大动向以及应对之道。

中国政法大学副校长常保国在致辞中指出:“中国上市公司已达4065家,覆盖国民经济的90个行业,市值达到74万亿,在快速发展的同时,也逐渐暴露出经营风险、法律风险以及两者叠加的综合风险。中国资本市场的健康发展,不仅需要政府的监管、立法的完善,更需要企业加强自身合规体系的建设。”

国务院发展研究中心党组成员、办公厅主任余斌在主题分享中,对中国发展战略转变的原因进行了解析。余斌说:“当下,我国的发展战略正逐渐从‘两头在外,大进大出’的经济格局向以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局转变,造成这种转变的原因是基于国际形势与国内发展阶段的变化。国际形势的变化主要体现在中美全方位的战略竞争、全球治理体系的深刻变革以及全球产业链的调整与重构。过去,中国经济的增长依靠投资、工业、出口,而在国内大循环的背景下,消费与服务业将成为中国经济发展新的动力源泉。”

中国法学会副会长甘藏春表示,企业依法治理程度是国家法治进程的反映。企业的合规性审查尚未成为企业健康发展的内在要求,导致制度建设难以发挥作用。在当前环境下,重视企业合规性审查的健康发展,就必须重视企业合规审查所需的外部法治环境的新要求与新特点。

全国人大宪法和法律委员会委员、中国社会科学院学部委员孙宪忠,国务院国资委政策法规局局长林庆苗分别针对民法典的出台、国有企业法律与合规管理大趋势进行了主题分享。

作为本次发布会的重要环节之一,中国政法大学法学院党委书记刘大炜发布了《2019中国上市公司法律风险与合规指数》。本次报告呈现六大特点:上市公司法律合规风险水平明显上升,指数创十年新高;国际化、关联交易、涉案资产是推动风险上升主要因素;高管责任、违规次数、非标报告等合规性指标持续恶化;行业波动加剧,文化、体育和娱乐业,卫生和社会工作业,法律风险大幅上升;国有上市公司表现稳健,法律合规风险水平有所下降。

据了解,该指数自2008年起已连续发布十三次,对上市公司非标报告、公司违规、高管责任、公司诉讼、债券违约、上市公司退市等风险事件具有预警作用。

会议还围绕疫情影响,从合规管理、医疗大健康、争议解决、并购重组、涉外等方面举行了5场主题讨论。


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