证监会:新闻发布会问答

2019年全国人大常委会办公厅就期货法草案征求国务院办公厅意见后,我会积极配合全国人大财经委就期货法起草涉及的重点问题进行研究论证,提供立法参阅材料。目前,我会正按照全国人大财经委的工作安排,协助做好相关工作,争取尽快提请全国人大常委会审议。 继续阅读“证监会:新闻发布会问答”

深圳证监局提示券商研报合规风险:为抓热点出现“硬伤”

深圳证监局向辖区机构提示证券公司研究报告合规风险。

9月16日,深圳证监局发布证券期货机构监管通讯(2020第5期)。其中,文件指出,个别证券分析师为了抓热点,导致研报内容出现“硬伤”,对公司声誉造成一定损害,辖区证券公司应当以此为戒。 继续阅读“深圳证监局提示券商研报合规风险:为抓热点出现“硬伤””

证监会专项行动:打击股市黑嘴、黑群、黑App

据证监会网站消息,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动是资本市场的“毒瘤”,严重扰乱证券市场秩序,损害投资者合法权益,证监会对此始终保持“零容忍”态度,坚决持续予以打击。近期,舆论反映上述违法活动开始抬头,依托“黑群”“黑APP”展业,手段不断翻新,形式更加隐蔽,投资者容易上当受骗。针对上述问题,证监会部署派出机构启动了为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业链重拳出击,重点打击以下几类违法活动: 继续阅读“证监会专项行动:打击股市黑嘴、黑群、黑App”

证监会不再要求上市券商披露月度经营数据

证监会不再要求上市券商披露月度经营数据,上市券商中期报告中关于分类评价结果的披露要求也一并取消。

证监会9月18日发布了《关于修改〈关于加强上市证券公司监管的规定〉的决定》,修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》(下称《规定》)明确提出了上述新监管要求。 继续阅读“证监会不再要求上市券商披露月度经营数据”

上交所发布科创板发行上市业务指南第1号文件

9月17日,A股吧获悉,为便利发行人和保荐人制作科创板发行上市申请文件,提升申报受理效率,上交所发布《上海证券交易所科创板发行上市业务指南第1号——发行上市申请文件》。

附件:上海证券交易所科创板发行上市业务指南第1号 继续阅读“上交所发布科创板发行上市业务指南第1号文件”

银保监会:小贷公司贷款不得用于股票等投资

16日,中国银保监会发布《关于加强小额贷款公司监督管理的通知》(下称《通知》),银保监会有关部门负责人就相关问题回答记者提问。《通知》鼓励小额贷款公司降低贷款利率,降低实体经济融资成本。同时,《通知》规定,小额贷款公司贷款不得用于股票、金融衍生品等投资以及房地产市场违规融资等用途。 继续阅读“银保监会:小贷公司贷款不得用于股票等投资”

同时废止8项规则 沪市并购重组监管体系大幅优化形成“一本通”

发第一个重组公告时标的名称尚未确定?通过招拍挂重组的方式披露时点左右为难?媒体说明会线上方式是否可延续?在上交所优化后的并购重组监管规则当中,对上述问题均作出了符合商业实践的调整,上市公司在相当大的程度上拥有了自主权。 继续阅读“同时废止8项规则 沪市并购重组监管体系大幅优化形成“一本通””

证监会:依法从严打击证券违法犯罪活动

中国证监会近日在回答网友提问时表示,将继续聚焦监管主责,凝聚各方合力,多措并举加强和改进资本市场执法工作,依法从严打击证券违法犯罪活动,切实保护投资者合法权益,维护资本市场健康发展和良好生态。 继续阅读“证监会:依法从严打击证券违法犯罪活动”

证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则

近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行。

《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。 继续阅读“证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则”

证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则

近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行。

《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。同时,证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。征求意见过程中,基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同,并提出一些具体反馈意见。证监会逐条认真研究,合理意见建议均予以吸收采纳,并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。 继续阅读“证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则”